證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取行政監(jiān)管措施

2016-9-9 17:52| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 551| 評論: 0|來自: 中國證券網(wǎng)

摘要: 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸9日表示，證監(jiān)會日前對宏信證券、財富證券采取了行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸9日表示，證監(jiān)會日前對宏信證券、財富證券采取了行政監(jiān)管措施。

　　2016年3月-5月證監(jiān)會展開了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)部分主辦券商存在執(zhí)行全國股轉系統(tǒng)投資者適當性不到位的情況。證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責令限期改正，并暫停在股轉系統(tǒng)新開客戶交易權限業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。